据通知布告显示，徐浩然在国海证券任职期存放在假装国海证券名义对外开展债券代持交易的行动，违背了《证券业大年夜业人员执业行动准则》的第一条和第九条的相干规定。根据有关规定，采取刊出执业证书的规律处罚，两年不受理执业证书申请，上述自律惩戒办法记入证监会及协会诚信体系。
中国证券业协会宣布通知布告称，对国海证券“萝卜章”事宜当事人做出自律惩戒办法，张杨、郭亮、徐浩然、罗刚和姚芳5人采取刊出执业证书的规律处罚，并在2-3年内不受理执业证书的申请。同时，上述5人的自律惩戒办法将全部记入证监会及协会诚信体系。
郭亮在国海证券任职期存放在以下违背自律规矩的行动：一是假装国海证券名义对外开展债券代持交易；二是应用国海证券资产治理产品进行异常交易。上述行动违背了《证券业大年夜业人员执业行动准则》第一条和第九条的相干规定。根据有关规定，采取刊出执业证书的规律处罚，三年不受理执业证书申请，上述自律惩戒办法记入证监会及协会诚信体系。
张杨在国海证券任职期存放在以下违背自律规矩的行动：一是假装国海证券名义对外开展债券代持交易；二是负责的资产治理营业部分协助投资银行部分发卖债券，存在好处冲突；三是应用国海证券资产治理产品和由国海证券供给投资参谋办事的信任产品进行异常交易，伤害客户好处。上述行动违背了《证券业大年夜业人员执业行动准则》第一条和第九条的相干规定。 根据有关规定，采取刊出执业证书的规律处罚，三年不受理执业证书申请，上述自律惩戒办法记入证监会及协会诚信体系。
姚芳在国海证券任职期存放在2008年至2016年间，借用客户证券账户，为客户与他人之间的融资晃荡供给中介办事的行动，既违背了《证券业大年夜业人员执业行动准则》第一条和第九条的相干规定，也违背了《证券经纪人执虻规范（试行）》第六条、第二十条和第三十二条的相干规定。根据有关规定，采取刊出执业证书的规律处罚，三年不受理执业证书申请，上述自律惩戒办法记入证监会及协会诚信体系。
罗刚在国海证券任职期存放在假装国海证券名义对外开展债券代持交易的行动，违背了《证券业大年夜业人员执业行动准则》第一条和第九条的相干规定。根据有关规定，你采取刊出执业证书的规律处罚，两年不受理执业证书申请，上述自律惩戒办法记入证监会及协会诚信体系。
2016年12月13日，国海证券产生债券风险事宜，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了却合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响。
2017年5月19日下昼证监会宣布，暂停国海证券资管产品立案1年、暂停新开证券账户1年（经纪营业）、暂不受理债券承销营业1年，同时处理了“萝卜章”事宜相干义务人。证监会表示，检查发明，国海证券存在内部治理纷乱、合规风控掉效、违规事项多发等问题。正因为此，国海证券固然出事的是债券营业，但暂停的营业中涉及债券承销、经纪营业和资管营业。
对于“萝卜章”事宜处理筹划的处理情况及影响，国海证券在答复深交所问询函中指出，公司治理层有明白意图且有才能持续供给资金支撑，将事涉债券持有至到期。
