证监会宣布原文：
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10月13日消息，证监会消息贰言人常德鹏今日表示，证监会传递2017年度律师事务所大年夜事IPO司法营业的专项检查情况，由北京、上海、江苏、湖南、深圳等八家证监局等进行，共抽查21家律所47个IPO项目。
常德鹏介绍，检查发明，大年夜部分律所越来越看重执虻规范化，特别是经历了并购重组检查的律所，执虻规范性和质量明显进步，同时，也发明一些律地点执虻过程中仍存在问题，部分律所内部治理松散，责随便率性识不强，凸起表示在，一些律所不看重内控轨制，内幕交易防备轨制扶植，制订的轨制不相符司法律例，固然建立治理轨制但流于情势，有的律师尚未完全形成以质量为导向的执业理念，存在轻过程重结不雅的情况，严重影响了司僧看法书的质量，有的律师在司僧看法书中存在暧昧措辞，不看重工作底稿的保存。
为了贯彻落实依法周全大年夜严监管请求，切实Ｐ目对律师事务所及律师大年夜事证券司法营业的监督检查，督促律师事务所进步执业质量，持续袭击违法违规行动，按照全国证券期货监督工作会议安排安排，证监会于本年三月份组织开展了律师事务所大年夜事企业初次公开发行股票并上市（IPO）证券司法营业专项检查工作。本次专项检查由北京证监局、上海证监局、江苏证监局、浙江证监局、安徽证监局、湖南证监局、广东证监局、深圳证监局具体进行，共抽查21家律师事务所大年夜事的47个IPO证券司法项目。检查发明，大年夜部分律师事务地点大年夜事证券司法营业过程中越来越看重执业的规范化，特别是经历了客岁并购重组司法营业专项检查的律师事务所的执虻规范性与执业质量进步超显，发挥了较好的本钱市场合规把关感化。
同时，也发明一些律师事务所及律师在执虻过程仍然存在一些问题。部分律师事务所内部治理松散，质量治理意识和责随便率性识不强，未能真正实现律师事务所一体化治理。凸起表示在，有的律师事务所不重视风险控制轨制、内部复核轨制、好处冲突及内幕交易防备轨制的扶植，制订的治理轨制不相符司法律例请求，或者固然建立了内部治理轨制，然则流于情势，不克不及有效履行。有的律师在执虻过程中尚未完全形成以质量为导向的大年夜业理念，不克不及采取恰当的方法进行核考验证，存在“轻过程、重结不雅”的情况，在未取得相干证据材料的情况下，便出具司僧看法书，严重影响了司僧看法书的质量。还有的律师事务地点出具的司僧看法书中应用暧昧措辞，出现文字、数据等缺点，不看重工作底稿的制造与保存。对于专项检查过程中发明的问题，各检查单位依法大年夜严处理，对8家律师事务所、10名律师采取了警示函行政监管办法，对3名律师采取监管谈话行政监管办法，对1家律师事务所采取责令改┞俘行政监管办法，并记入本钱市场诚信数据库。
下一步，证监会将持续贯彻落实依法周全大年夜严监治理念，对律师事务所大年夜事证券司法营业实施常态化、全覆盖的现场检查监管，进一步加大年夜对律师事务所大年夜事证券司法营业的监管法律力度，强化律师事务所及律师的主体义务，督促其勤恳尽责。对检查发明有律师事务所或者律师在执业中违背司法规定未勤恳尽责的，将依法大年夜严惩处，并按规定记入诚信档案，实施掉信结合惩戒。所有大年夜事证券司法营业的律师事务所及律师小我都要进一步加强依法合规、诚实守信意识，勤恳尽责，严格规范本身的执业晃荡，实施本身作为本钱市场“看门人”的法定职责和崇高任务，进一步发挥好本钱市场核查把关感化，保护本钱市场秩序，保护投资者合法权益。
