凤凰网财经讯 10月26日，国海证券颁布事迹申报称，前三季度实现净利润5.6亿元，同比降低42.66%；实现营业收入22.2亿元，同比降低22.56%。
重要财务状况
2016年12月国海证券产生债券风险事宜，公司原员工张杨等人以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了却合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响。
为查谋事宜成因，证监会对国海证券债券交易营业、资产治理营业，以及与之相干的内部控制、合规治理、风险治理等事项，进行了周全的现场检查，检查发明，国海证券存在以下违规行动：
二是未严格落实合规审查和隔离墙等轨制，风险监控未周全有效覆盖；
三是资产治理营业运作不规范，代签名、代盖印现象严重，投资主办人与实际治理人不一致，产品产生重大年夜变革未及时告诉客户，资产治理产品与供给投资参谋办事的信任产品之存放在接洽关系关系和好处输送行动；
四是张杨等员工假装公司名义对外大年夜量开展债券代持交易；
五是深南大年夜道营业部副总经理姚芳违规借用客户证券账户，为客户与他人之间供给融资中介办事；
六是对清溢光电等企业首发上市保荐项目未作充分尽职查询拜访。
证监会对国海证券作出决定：
一、自本行政监督治理办法决定作出之日起一年内，暂不受理债券承销营业有关文件(已受理的文件按规定持续解决)，暂停资产治理产品立案，暂停新开证券账户；
二、责令处罚燕文波、王者旻、邓卫中、陈嘉斌、耿聪等有关义务人员，并申报结不雅；
一是资产治理部分协助证券承销部分发卖债券，员工治理纷乱，鼓励束缚机制掉衡；
三、责令增长内部合规检查次数，在一年内对公司开展周全内部合规检查，并每季度向证监会提交检查和整改申报。
除了对公司层面的处罚决定，证监会对“萝卜章”事宜相干义务人也采取了行政监督治理办法，相干人员涉及部分有资产治理部、合规部等。
国海证券通知布告表示，自去岁尾产生张杨等人捏造公司印章私签债券交易协定事宜后，在监管部分的指导下，公司组织开展了周全自查自纠，大年夜合规治理、风险控制、轨制扶植和员工职业道德风险治理等方面进行整改优化。今朝，公司经营稳定，流动性风险可控。
