吴清
“中国特点社会主义进入新时代，我们须要世界领先的企业，须要世界领先的本钱市场，也须要世界领先的交易所。”
若何打造一家世界领先的交易所？吴清认为，必弗成少的一点是，搞清跋扈本身的定位：“我们不仅是市场组织者、办事者，也是监管者。”
他具体说清楚明了这三层角色背后的含义：“上市公司是本钱市场的基石，投资者是本钱市场的泉源活水，我国的本钱市场又是一个中小投资者为主的市场，截至10月底，我们有1.6亿户投资者，个中绝大年夜多半是小我投资者。如许一个本钱市场事关千家万户，事关人平易近群众的亲自好处，所以我们要加强投资者保护和投资者教导的工作，充分发挥本钱市场的优势和功能，解决本钱市场成长中出现的问题。”
谈一线监管：敢亮剑、敢碰硬，严追责、不姑息
保护投资者合法权益的重中之重，在于一线监管。
吴清向记者介绍，下一步，上交所将采取办法，持续扩大年夜中国本钱市场双向开放的深度和广度：
近日，上海证券交易所党委书记、理事长吴清在接收彭湃消息记者查访时提出了如许的愿景。
起首是优化沪港通，研究推动沪伦通。持续优化沪港通营业，保持安稳运行，梳理沪港通营业风险点，加强与港交所的监管合作。稳步推动沪伦通营业筹划研究制订工作。
9月1日，中国证券监督治理委员会宣布了《关于就修订<证券交易所治理办法>公开收罗看法的通知》（下称《修订草案》），新的办法凸起强化了证券交易所一线监管本能机能。
对于该办法的修订，吴清坦言，这对上交所来说“异常重要”。
他说：“《修订草案》充分了我们自律监管的对象箱，为交易所更好发挥一线监管感化供给了保障。在办法修订之后，我们会进一步改进工作，用好这些对象。”
具体来说，第一方面是加强事中监管。
“这是交易所的最大年夜优势，是别人做不了的。经由过程对交易的及时｀控，间谍作况下，我们可以对异常交易账户进行盘中及时干涉，实施暂停交易，把伤害程度控制到最小，防止小案变大年夜案、大年夜案变要案。”吴清弥补道，“中小投资者的┞俘当权益尤其轻易被伤害而不自知，有时被当韭菜割了还不明白，所以对那些伤害市场有荣幸行、伤害“三公”原则的行动，我们交易所要发挥好监管本能机能，我们有如许的权力、义务、才能。”
第二方面，在于对上市公司的信息披露，要进一步实施刨根问底式的监管。
“开展刨根问底式的监管，要打破砂锅问到底，追到山沟问到底，总之必须说清跋扈，严格袭击离开事迹基本的高送转、‘忽悠式’重组、‘蒙面’举牌、‘隐匿式’易主、‘蹭热点’式信息披露等经久存在的市场恶疾。”
据吴清介绍，2016年以来，上交地点上市公司监管方面共发出各类监管函件近2000份，采取监管存眷和各类规律处罚办法250余次，涉及400余名董监高、80余家股东及14名中介机构人员，重点处理了*ST匹凸、ST慧球、万家文化、*ST海润、中毅达、*ST大年夜控等一大年夜批投资者反竽暌功强烈的核心个案。
第三方面，是要积极推动“以监管会员为中间”的交易行动监管模式，加强会员协同式监管。
吴清表示，发挥会员在客户治理方面的优势和感化，建立会员“事前熟悉客户、事中监控交易、过后申报异常”的全方位客户交易行动监控体系，督促会员切实承担起客户交易行动治理职责，是辨认、发明、劝阻、禁止客户异常交易行动的第一道关隘。交易所也会对会员单位及上市公司展开现场检查，落实监管效不雅。
在查访过程中，吴清不止一次地提到“公平、公开、公平”，公平性监管，同样是对投资者保护的一种表现。
他说：“遏制游资、大年夜户等市场主体滥用优势地位的‘掠夺式交易’，保护中小投资者合法权益一向是上交所自律监督工作的重点，我们将持续对各类异常交易行动进行雅绫擒监控，对伤害交易公平的违规行动严逝世查处，经由过程限制交易等办法及时禁止违规行动，尽力保护公开、公平、公平的市场秩序。”
据介绍，上交所近两年来，上报内幕交易、市场把持、老鼠仓等各类违法违规线索共计360余件。与此同时，在上市公司日常监管过程中，及时提请处所证监局存眷、核查公司信息披露及内部治理异常情况，共计260余次。这一系列工作为后续稽查采嘲堕察法律供给了充分的“弹药”。
“将来，我们将对违规行动持续保持高压态势，敢亮剑、敢碰硬，严追责、不姑息，守好本钱市场监管前哨，为保护市场秩序、净化市场生态发挥应有的感化。”吴清表态果断，意味着沪市监管的高压态势仍将持续。
谈对外开放：有序开放，顺势而为，水到渠成
大年夜2014年沪港通开闸，到2017年A股被纳入MSCI新兴市场指数，本钱市场对外开放的赓续深刻，已经成为大年夜势所趋。
9月7日，在泰国曼谷举办的第57届世界交易所结合会（WFE）会员大年夜会上，吴清成功被选为WFE主席，这是中国内地交易所初次在国际行业组织中担负重要引导职务，也被市场广泛认为，是我国本钱市场国际话语权晋升的重要表现。
吴清泄漏：“上交所是第一个实现与国际本钱市场交易互联互通的内地证券交易所。沪港通模式引领了交易所行业合作的新趋势，不少境交际易所经由过程不合情势向上交所表达了互联互通的意愿。我们如今正在与伦交所研究沪伦通的具体系体例度安排。”
尽管如斯，吴清却坦言，我国本钱市场的国际影响力仍然不敷。
