原标题：违规炒股后不雅很严重：9年前旧账被翻招商证券原投资经理杜长江遭罚没近百万
中国基金报记者米尔
切切没想到，9年前的“旧账”，照样被“翻”出来了。
基金君又以“代客理财证券”为搜刮词条，在百度搜出1600条相干内容，涉及处罚和投资者教导等，然则就光因“代客理财”被处罚一项，就波及到国海证券、申万宏源等十余家券商。
昨天，深圳证监局颁布了一路违规生意股票、擅自代客理财的违法案件。基金君发明，此次涉案的主角杜长江曾任招商证券资产治理总部理财投酌趴投资经理，而直接导致其被处罚的行动也产生在招商证券任职时代，距今已经长达9年！
杜长江不仅应用老婆账户违规炒股获利38.46万元，还暗里接收客户宛转，操作账户多达7个，然则，这7个账户的操作却并没有帮他带来收益，反而招来了证监局的罚单。尽管违法时光以前了9年，深圳证监局的罚单依然严格——罚没近百万。
违规炒股长达6年
不仅本身了偿帮别人炒！
先来看看杜长江的工作经验。1972年12月出身，住址为广东省深圳市福田区达晨创业投资有限公司，2007年9月至2014年6月在招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）大年夜业时代，先后任研究成长中间分析师、资产治理总部理财投酌趴投资经理。
在招商证券任职时代，杜长江重要犯了两个错：
1 违规生意股票
2008年4月至2014年5月，杜长江在招商证券大年夜业时代，应用其老婆马某某的证券账户违规矩行股票交易，累计获利42.09万元，扣除与其治理定向账户交易趋同部分的获利3.63万元，杜长江涉嫌大年夜业人员违规生意股票累计获利38.46万元。
2 暗里接收客户宛转生意证券
2010年4月至2014年5月，杜长江在招商证券大年夜业时代，暗里接收客户的全权宛转，操作“陈某某”、“范某某”、“杰仁某科技（北京）有限公司”、“刘某某”、“李某”、“祖某某”、“冯某某”7个证券账户生意相干股票，其本人未获得收益。
大年夜上述两个时光段可以看出，应用老婆账户炒股贯穿了其在招商证券大年夜业的全部时光段，并长达6年。在没被发明后，2年之后，杜长江开端测验测验暗里接收客户宛转，帮人管账户，还一次性治理了7个，不过，治理账户并未给他带来任何收益，反而招致了监管的罚单。
深圳证监局决定，对杜长江证券大年夜业人员违规生意股票的违法行动，充公违法所得38.46万元，并处以38.46万元罚款；对杜长江证券大年夜业人员暗里接收客户宛转生意证券的违法行动，赐与警告，并处以20万元罚款。
证券大年夜业人员的“老大年夜难”问题
那么，杜长江到底违背了监管的哪些规定？基金君查阅了《证券法》：
第一百四十五条规定：证券公司及其大年夜业人员不得未经由其依法设立的营业场合暗里接收客户宛转生意证券。
第四十三条第一款规定：证券交易所、证券公司和证券挂号结算机构的大年夜业人员、证券监督治理机构的工作人员以及司法、行政律例禁止介入股票交易的其他人员，在任期或法按刻日内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、生意股票，也不得收受他人赠予的股票；
然而，事实上，杜长江所犯的两大年夜缺点在证券大年夜业人员中不在少数，也已经成为证券大年夜业人员可能出现的“高频”问题。大年夜数据来看，上半年，新增证券大年夜业人员违规生意股票立案案件17起，比客岁同期增长112%。
9月25日，全国股转公司在官网宣布《“投资者保护·明规矩、识风险”案例——“代客理财”莫轻信_证券投资走正路》的通知布告，以实际案例提示投资者不要轻信证券大年夜业人员代客理财，并指出这是一种违规行动，可见“代客理财”已经成为监管层的重点存眷问题。
对于证券大年夜业人员来说，无论是炒了债是代客理财，司法都有明文规定是禁止的，也弗成能有大年夜业人员不清跋扈这事，然则为什么还有那么多染俣?弊鳘故犯呢？其实也很简单，无非是受到经济好处的诱惑，“手痒痒”，就比如斯案的杜长江，6年迈获利超40万。当然，违规炒股获利超切切上亿的也不在少数。本年7月，证监会对违规炒股稳重拳，翻出13年前的旧账，曾在南边证券和建银投资证券任职的林庆义因违规操作154只股，被罚没1.4亿，涉及金额跨越50亿。
业内人士指出，今朝证券公司严禁大年夜业人员大年夜事违规代客理财晃荡，并采取了一系列雅绫擒防备办法，并在对投资者进行德律风回访过程中进行了充分的风险揭示。在如许的情况下，如不雅投资者仍然暗里慰斫怅夜业人员为其理财，则一般认定为大年夜业人员的小我行动，投资者一旦因违规代客劳Ｒ当生吃亏，投资者只能向大年夜业人员主意权力。
