原标题：股转连罚14企业监管违规应用募集资金
6月21日，14家新三板企业因为提前应用募集资金，被股转采取了自律监管办法，这是本年股转体系初次集中对募集资金问题采取自律监管。
本波监管函共涉及2家立异层企业和2家基本层企业。根据《全国中小企业股份让渡体系股票发行营业指南》第1条的规定，挂牌公司在取得股份挂号函之前，不得应用本次股票发行募集的资金。
在被处罚的企业中，基本层企颐魅掌纵文化（430217.OC）提前应用的募集资金数额最大年夜，为1.8亿元。2015年5月，掌纵文化董事会审议启动发行股份及付出现金购买资产并募集配套资金暨重大年夜资产重组事项，募集资金 1.8亿 元，客岁1月掌纵文化取得了股份挂号函。
经核查,掌纵文化在取得股份挂号函前，截至 2015 年 12 月 29 日，已将募集资金按照重组筹划中的商定付出给了交易对方，应用了全部募集资金。
掌纵文化表示对于该事项对广大年夜投资者造成的不便深表歉意，并承诺往后公司将加强响应司法律例的懂得和进修，避免类似情况的再次产生。
两家立异层企业地浦科技（831737.OC）和思普润（832342.OC）也在此次处罚名单中，个中地浦科技因存在多项违规事实，公司及公司控股股东、实际控制人段孝宁被采掏出具警示函的自律监管办法。
通知布告显示，2015年4月和6月地浦科技分别启动了两次股票发行，合计募集资金5680万元，在这两次股票发行过程中，地浦科技均存在取得股份挂号函之前应用募集资金的行动。
华阳密封（831020.OC）在本次被处罚前，大年夜连证监局曾对公司的接洽关系方占用资金行动予以警示。公司的主办券商东北证券曾对其出具2016年度募集资金存放与应用情况的专项核查申报。
此外2015年7-8月，地浦科技将募集资金中的968万元拆借给段孝宁控制的接洽关系企业上海地浦化工有限公司，构成控股股东、实际控制人的接洽关系方资金占用。
鉴于地浦科技违规情节恶劣，股转体系警示公司及段孝宁应当按拍照干营业规矩诚实守信、规范运作，杜绝类似问题再次产生，不然将进一步采取自律监管办法或赐与规律处罚。
申报中指出，公司存在控股股东、实际控制人或其他接洽关系方占用资金，公司募集资金应用中存在取得本次股票发行股份登 记函之前应用募集资金、改变募集资金用处问题等问题。
据悉，2014 岁终华阳密封董事会审议启动股票发行，募集资金 5292 徒窈竺于扶植智能化车间和弥补公司流动资金，资金于2015年3月全部到位。
根据客岁8月8日股转下发的募资新规，挂牌公司应当建立募集资金存储、应用、监管和义务穷究的内部控制轨制，明白募集资金应用的分级审批权限、决定计划法度榜样、风险控制办法及信息披露请求。挂牌公司应当防止募集资金被控股股东、实际控制人或其接洽关系方占用或调用。
但公司在2015年5月29日收到股份挂号函前，将跨越1300万元募集资金借予公司实控人梁玉韬的拍偶马海霞与舅舅郑恩斌，变革并提前应用了募集资金，并且出现了接洽关系方占用资金情况。
今朝，公司已采取整改办法，接洽关系方借钱本金及利钱已及时收回，并称公司将进一步完美内部控制轨制，加强信息披露，并制订了《募集资金治理轨制》。
（第一财经练习生王天然对本文亦有供献）
