具体如下：（八）常识测试成就单可用于在其他期货公司会员申请开通期权交易权限。第一章总则（四）期
第九条客户的期权交易成交记录及行权记录应当相符
具体如下：
（八）常识测试成就单可用于在其他期货公司会员申请开通期权交易权限。
第一章总则
（四）期货公司会员或客户违背《办法》第二十三条，拒不合营交易所检查的；
第二条期货公司会员应当按照《办法》请求，评估客户的期权认知水平和风险遭受才能，选择恰当的客户谨慎介入期权交易，严格履行恰当性轨制各项请求。
第三条交易所可以根据期权交易的实际情况，对本指引进行更新和调剂。
第二章恰当性认定具体标准
第四条期货公司会员需对天然人客户及一般单位客户的可用资金、常识测试、仿真交易成交记录及行权记录、诚信状况及交易所请求的其他前提进行评估。非期货公司会员作为期货公司会员的客户申请开通期权交易权限时比照一般单位客户标准。第五条除司法、律例、规章以及中国证监会另针砭定外，期货公司会员为特别单位客户、做市商、比来三年内具有交易所承认的期权真实交易成交记录的客户，以及交易所承认的其他特别类型客户开通期权交易权限，可纰谬其进行可用资金、常识测试、仿真交易成交记录及行权记录的评估。特别单位客户是指期货公司、证券公司、基金治理公司、信任公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等司法、行政律例和规章规定的须要资产分户治理的单位客户。具体包含按照中国期货市场监控中间《特别单位客户同一开户营业操作指引》及《期货公司资产治理营业同一开户操作指引》开户的单位客户。做市商是指经交易所承认，为指定品种的期权合约供给双边报价等办事的单位客户。做市商名单以交易所颁布为准。交易所承认的期权真实交易成交记录限比来三年内，以加盖相干期货公司或证券公司合法有效印章的境内交易所商品期权或金融期权交易结算单为准。今朝金融期权仅指上证50ETF 期权。上证50ETF 期权交易结算荡竽暌功同时具有买入开仓和卖出开仓（不包含备兑）的交易记录。
若客户经由过程恰当性评估开通期权交易权限后没有境内交易所期权真实交易成交记录，再次开通期权交易权限时仍需进行恰当性评估。
第六条期货公司会员合法有效的印章包含公司公章、期货经纪合同章、开户章、结算章、营业部章等与期货营业相干的印章，期货公司会员应当根据公司规定应用。
第一条为规范郑州商品交易所（以下简称交易所）期权的投资者恰当性治理，指导期货公司会员落实恰当性轨制的请求，根据《郑州商品交易所期权投资者恰当性治理办法》（以下简称《办法》），制订本指引。
第七条客户的可用资金应当相符下列请求：
（一）期货公司会员为客户开通期权交易权限，应当确认该客户开通期权交易权限前5 个交易日每日结算后，在该会员处的包管金账户可用资金余额均不低于人平易近币10 万元，打印资金余额证实并加盖期货公司会员合法有效的印章；
（二）客户包管金账户可用资金余额以期货公司会员收取的包管金标准作为计算根据。
第八条客户的常识测试应当相符下列请求：
（一）常识测试由期货公司会员组织，在期货公司会员开设的考场进行，测验情势为登录中国期货业协会的测验平台，进行在线测试，测试分数不得低于90 分，交易所可以以通知的情势调剂经由过程测试的最低分数线。测试成就经久有效；
（二）期货公司会员应当具备期权常识测试组织才能，
安营业场合开设相对自力的区域，指定专人担负常识测试监督人员（客户开辟人员不得兼任常识测试监督人员），配备测试电脑和图像采集设备，确保在线测试顺利进行；
（三）天然人客户本人及一般单位客户的指定下单人应当参加测试，不得由他人替代。一般单位客户指定下单人变革时，新的指定下单人应当参加测试。指定下单人不只一个的，均需参加测试；
（四）期货公司会员应请求客户在其考场进行常识测试，务必严格验证客户身份，确保常识测试是由天然人客户本人及一般单位客户的指定下单人全程自力自立完成。本所对期权常识测试的全程录像不做强迫请求，但经由过程测试的客户惺攀朗读或在成就单上抄写以下承诺内容：‚本人承诺，期权常识测试由本人自力、自立完成，本人对测试成就负责。?期货公司会员须对客户朗读或抄写承诺的过程录像并存档。期货公司会员可以根据须要增长承诺内容，但不克不及删减内容；
（五）组织测试的期货公司会员应当为客户出具测试成就单，成就单上应打印出测验体系抓拍的┞氛片，并加盖期货公司会员合法有效的印章。客户和测试监督人员须在成就单上签名；
（六）期货公司会员应当加强对客户的培训和指导，对于未能经由过程测试的客户，期货公司会员可以在持续培训后再组织其参加测试；
（七）客户申请开通期权交易权限时，应当出具相符请求的测试成就单；
下列请求：
（一）期货公司会员为客户开通期权交易权限前，应当确认该客户具有累计10 个交易日、20 笔及以上的境内交易所商品期权仿真交易成交记录，且必须有仿真主动行权记录。开通期权交易权限时，客户仿真主动行权记录不包含到期日主动行权或放弃的，期货公司会员应当向客户重点介绍期权合约到期行权、放弃等各项规矩，揭示响应风险，并请求客户在期权仿真行权记录证实材料上注明‚本人承诺，在开通权限后比来一个仿真合约到期日完成到期日主动行权或放弃的操作。?字样并签名;
（二）一笔托缀分次成交的视为一笔成交记录，自成交不算作交易记录；
（三）交易所期权仿真交易、行权记灌音仿真会员办事体系的结不雅为准，由期货公司会员大年夜交易所期权仿真会员办事体系萌芽并打印。客户在一会员期权仿真体系开户后，该会员可凭该客户的身份证号或营业执照号萌芽其仿真交易、行权记录，包含在其他会员处的仿真交易、行权记录；（四）客户的期权仿真交易及行权记录和期权真实交易记录证实材料，应当经期货公司会员核实后，加盖期货公司会员合法有效的印章；
（五）客户白糖期权仿真交易成交记录自2014 年11 月12日开端计算，仿真行权记录自2017年2月15日开端计算。交易所其他期权品种的仿真交易成交记录及行权记录自其仿真交易开端当天起计算。
关于境内期货交易所其他商品期权仿真交易成交记录和行权记录的认定标准以其上市交易所相干规定为准。
