3、人员考察及培训情况统计
过渡期只剩20天，中证协的恰当性查询拜访来了，周三前提交，券商自查也同时进行，有七大年夜重点
3人员考察及培训情况统计
投资者恰当性治理办法正式实施近半年，针对券商恰当性治理轨制实施情况的查询拜访随之而至，重要包含四部分内容。各券商大年夜轨制完美到体系技巧进级和改革开辟及自查工作也在紧锣密鼓进行。
中证协于2017年6月28日宣布的《证券经营机构投资者恰当性治理实施指引（试行）》的通知中明白提出，“各证券经营机构应当加强迫度扶植、人员配备和技巧预备。证券经营机构应当在本《指引》宣布实施之日起六个月内，完成恰当性治理技巧体系的改革进级”，眼下距离过渡期停止还有20天时光，各券商的备战工作若何？
据北方一家中型券商证券经纪事业部人士向券商中国记者泄漏，该公司已内部发文，请求证券经纪事业部各二级部分于本年11月27日-12月10日进行投资者恰当性治理工作自查，自查工作重点分为七大年夜部分，自查完成后提交自查申报。
1、投资者恰当性轨制梳理
2、客户投诉、回访情况自查
4、投资者恰当性档案材料抽查
5、各营业的推介情况
6、信息披露情况
7、风险揭示情况
《证券期货投资者恰当性治理办法》第三十条也有这一规定请求：经营机构应当每半年开展一次恰当性自查，形成自查申报。上述人士解释称，应公司合规人员请求，12月10日前完成公司内部的恰当性自查，同时持续完美体系进级、轨制梳理、人员考察，按质按量完成监管“硬性请求”，避免遭罚。
首例违背《证券期货投资者恰当性治理办法》的监管罚单已由江苏证监局开出。（《这是恰当性治理办法下首个罚单！中信建投证券遭罚，启事竟是违规给大年夜学生开通股票账户》）（点击蓝字，浏览原文）。
中证协拟定的调盘考卷由“恰当性治理体系运行情况、双录情况、存量客户纳入恰当性治理情况、信息留痕情况”四部分构成。
摸底券商恰当性治理实施情况
为懂得各证券经营机构落实《证券期货投资者恰当性治理办法》和《证券经营机构投资者恰当性治理实施指引（试行）》的相干情况，中证协近日向各券商发送《恰当性治理轨制实施有关情况调盘考卷》，请求2017年12月13日（下周三）前将填好的调盘考卷发送至接洽人邮箱。
券商中国记者梳理发明，该调盘考卷旨在懂得券商恰当性治理体系运行情况、“双录”（灌音、录像）情况、存量客户纳入恰当性治理情况、信息留痕情况这四方面：
二是“双录”情况：重要懂得券商“双录”总笔数、涵盖范围、每项营业“双录”时光、“双录”室设备、“双录”环节优化建议等；
（1）总部及各分支机构相干岗亭人员进行投资者恰当性工作内容的测验情况。
三是存量客户纳入恰当性治理情况：重要懂得券商对存量客户恰当性治理筹划、是否按照新规对存量客户进行恰当性治理、是否主动调剂客户风险遭受才能等级、当客户风险遭受等级产生变更后是否对客户原有营业权限进行恰当性处理等；
（一）违背本办法第十条，未按规定对通俗投资者进行细化分类和治理的；
四是信息留痕情况：重要懂得券商解决网上营业的留痕方法、网上营业留痕的凸起问题和艰苦等。
券商恰当性自查七大年夜重点
在监管部分查询拜访券商落实恰当性治理轨制情况的同时，已有券商陆续启动公司内部恰当性自查。
北方一家中型券商证券经纪事业部人士向券商中国记者泄漏，该公司日前已内部发文，请求证券经纪事业部各二级部分于本年11月27日-12月10日进行投资者恰当性治理工作自查。
自查工作重点分为“投资者恰当性轨制梳理，客户投诉、回访情况自查，人员考察及培训情况统计，投资者恰当性档案材料抽查，各营业的推介情况，信息披露情况，风险揭示情况”这七大年夜块，12月10日前完成自查，并提交自查申报。证券经纪事业部将在自查后组织各二级部分召开投资者恰当性治理工作会议。
上述人士泄漏，该公司恰当性治理工作自查工作重点重要分为以下七大年夜部分：
1投资者恰当性轨制梳理
各部分根据最新新的投资者恰当性监管请求，于12月10日前制订或修订本部分投资者恰当性相干营业治理办法及营业指南。
2客户投诉、回访情况自查
（1）投诉处理的流程、投诉平台、投诉申报等工作完成情况。
（2）产品发卖回访、融资融券回访、股票期权回访、新开户回访以及存量客户回访工作完成情况等。
（2）投资者恰当性工作专题培训完成情况。梳理考察轨制，制订培训筹划。按期组织相干人员进行培训，并请求各分支机构做好培训记录。
